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公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市

来源:http://royaldecameronresort.com 编辑:ag88环亚国际 时间:2018/11/08

  为规范创业板上市公司(以下简称发行人)发行证券申请文件的报送行为,根据《证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》(证监会令第

  第二条发行人申请发行证券的,应按本准则的规定制作申请文件。发行人配股、公开增发、发行可转换公司债券的,适用本准则附件1;发行人非公开发行股票的,适用本准则附件2。

  第三条本准则规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求,中国证监会根据审核需要,可以要求发行人和中介机构补充材料。如果某些材料对发行人不适用,可不必提供,但应向中国证监会作出书面说明。

  第五条发行人应根据中国证监会对发行申请文件的反馈意见提供补充材料。有关中介机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。

  第六条保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件一份,复印件两份;在提交创业板发行审核委员会审核之前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

  第七条发行人不能提供有关文件的原件的,应由发行人律师提供鉴证意见,弘扬中国传统文化理性看待西方节,或由出文单位盖章,以保证与原件一致。如原出文单位不再存续,由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。

  需要由发行人律师鉴证的文件,发行人律师应在该文件首页注明“以下第XX页至第XXX页与原件一致”,并签名和签署鉴证日期,律师事务所应在该文件首页加盖公章,并在第XX页至第XXX页侧面以公章加盖骑缝章。

  第八条申请文件应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于标准A4纸张规格),双面印刷(需提供原件的历史文件除外)。

  第九条申请文件的封面和侧面应标明“XXX公司配股/公开增发/可转换公司债券/非公开发行股票)申请文件”字样。

  发行申请文件的扉页上应标明发行人董事会秘书及有关中介机构项目负责人的姓名、电话、传真及其他有效的联系方式。

  申请文件中的页码必须与目录中的页码相符。页码标注的举例,如第四章4-1的页码标注为:4-1-1,4-1-2,4-1-3,……4-1-n。

  第十一条在每次报送书面文件的同时,发行人应报两份相应的电子文件(应为标准.doc或.rtf格式文件)。

  发行结束后,发行人应将募集说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。

  第十二条未按本准则的要求制作和报送发行申请文件的,中国证监会可不予受理。

  附件:1.创业板上市公司发行证券申请文件目录(适用于配股、公开增发、可转换公司债券)

  5-2发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告

  6-5发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见

  6-7最近三年内发生重大资产重组的发行人提供的模拟财务报告及审计报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评估报告和/或审计报告

  6-8控股股东(企业法人)最近一年的财务报告、审计报告以及保荐机构出具的关于实际控制人情况的说明

  6-11本次发行可转换公司债券的担保合同、担保函、担保人就提供担保获得的授权文件

  6-14发行人全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书

  1-3股东大会决议,或最近一年年度股东大会授权董事会决定发行融资总额不超过最近一年末净资产百分之十的股票的决议

  2-1保荐人出具的证券发行保荐书(按规定适用简易程序且采取自行销售的除外)

  3-3本次收购资产相关的最近一年一期的财务报告及其审计报告、资产评估报告

  3-4发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于上市公司最近一年及一期的非标准无保留意见审计报告的补充意见

  4-6发行人全体董事、监事、高级管理人员对相关申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书